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年內(nèi)證監(jiān)局共發(fā)布51張行政處罰決定書 18張涉及信披違規(guī)
來源:證券日?qǐng)?bào) 2020-05-15 08:30:44

近日,監(jiān)管層針對(duì)財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為連續(xù)發(fā)聲。《證券日?qǐng)?bào)》記者據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站梳理,今年以來截至5月14日,證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局共發(fā)布51張行政處罰決定書,其中13張涉及內(nèi)幕交易,18張涉及信披違規(guī),3張涉及財(cái)務(wù)造假。

川財(cái)證券研究所所長陳靂對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,當(dāng)前監(jiān)管對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)查,側(cè)面反映出我國對(duì)資本市場的重視度日益提升。從近兩個(gè)月的國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)(下稱“金融委”)會(huì)議看,4月7日金融委會(huì)議提出要“發(fā)揮好資本市場的樞紐作用,不斷強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度建設(shè)”,并首次提出“放松和取消不適應(yīng)發(fā)展需要的管制”的表述,在隨后的金融委第二十六次、第二十八次會(huì)議中,對(duì)資本市場投資者利益、市場紀(jì)律均增強(qiáng)關(guān)注,有助于在中長期推動(dòng)資本市場的穩(wěn)定發(fā)展,增強(qiáng)投資者信心。

中國人民大學(xué)重陽金融研究院產(chǎn)業(yè)部副主任卞永祖對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為,有利于資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。首先,有利于資本市場的優(yōu)勝劣汰。加大對(duì)造假上市公司的處罰力度,可以讓更多資源流向優(yōu)良公司,提高資金使用效率。其次,有利于提高投資者收益。上市公司粉飾財(cái)務(wù)報(bào)告,目的就是蒙騙投資者并推高股價(jià)。通過加大對(duì)此類公司的打擊力度,能夠給投資者及時(shí)提示,使其將資金投入到業(yè)績優(yōu)良的企業(yè),達(dá)到提高財(cái)產(chǎn)性收益的目的。另外,打擊造假行為,提高上市公司信息透明度,會(huì)增加投資者信心,對(duì)于吸引長線投資者、境外投資者從而改善投資者結(jié)構(gòu)有重要作用。

近年來,監(jiān)管層集中力量查辦康得新、康美藥業(yè)等一批影響惡劣的重大財(cái)務(wù)造假案件,凈化市場環(huán)境,保護(hù)投資者權(quán)益。具體來看,對(duì)于康得新財(cái)務(wù)造假案件,證監(jiān)會(huì)曾表示,康得新涉案金額巨大,手段極其惡劣,違法情節(jié)特別嚴(yán)重,已經(jīng)向涉案當(dāng)事人送達(dá)行政處罰,擬對(duì)康得新及其相關(guān)責(zé)任人員做出頂格處罰并采取終身市場禁入措施。同時(shí),認(rèn)定該公司2015年至2018年連續(xù)4年凈利潤實(shí)際為負(fù),觸及重大違法強(qiáng)制退市情形,公司股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

中郵證券首席研究官、董事總經(jīng)理尚震宇對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,上市公司財(cái)務(wù)造假行為,直接破壞了資本市場的運(yùn)營秩序,致使市場在資源配置中無法發(fā)揮決定性作用,導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)格失真和資源錯(cuò)配,無法起到有效支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用,屬于監(jiān)管嚴(yán)厲打擊的領(lǐng)域。“零容忍”違法違規(guī)行為,凈化資本市場環(huán)境,維持資本市場秩序,是新時(shí)期深化資本市場制度改革的底線,體現(xiàn)了監(jiān)管層肩負(fù)的歷史使命。

談及今年監(jiān)管層對(duì)于違法違規(guī)行為的監(jiān)管還可以從哪些方面著手?卞永祖表示,要加快研究新形勢下的資本市場發(fā)展策略,完善監(jiān)管流程,利用科技監(jiān)管。此外,促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展,發(fā)揮其資本市場“看門人”的作用,對(duì)于出現(xiàn)的問題能夠及時(shí)提示,避免發(fā)生大的損害投資者利益的事件。

陳靂表示,首先,隨著我國資本市場的日趨成熟,監(jiān)管將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)。同時(shí),此前中共中央 國務(wù)院公布的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》中也提出,要“統(tǒng)一公司信用類債券信息披露標(biāo)準(zhǔn),完善債券違約處置機(jī)制”,預(yù)計(jì)后續(xù)監(jiān)管會(huì)加強(qiáng)對(duì)債市環(huán)境的維護(hù)。

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