近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，認(rèn)定恒泰證券北京廣安路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人劉宇清為不適當(dāng)人選。

據(jù)行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕57號(hào)顯示，經(jīng)查，劉宇清在擔(dān)任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項(xiàng)、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。因此根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)劉宇清采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

2019年凈利大幅增長(zhǎng) 或與起點(diǎn)較低有關(guān)

據(jù)百度百科顯示，恒泰證券前身為成立于1992年的內(nèi)蒙古證券有限責(zé)任公司。注冊(cè)地為呼和浩特市，注冊(cè)資本20.06億元。現(xiàn)設(shè)有144家證券營(yíng)業(yè)部，經(jīng)營(yíng)范圍包括證券自營(yíng)、代理證券買賣業(yè)務(wù)、代理證券還本付息和紅利的支付、證券投資咨詢、資產(chǎn)管理、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等。

另?yè)?jù)恒泰證券披露的2019年年報(bào)顯示，恒泰證券現(xiàn)任董事長(zhǎng)為龐介民，生于1971年，自2010年12月起擔(dān)任董事、董事長(zhǎng)兼法人代表，曾任北京華融綜合投資公司副總經(jīng)理。

現(xiàn)任總裁為牛壯，1993年畢業(yè)于北京服裝學(xué)院。2004年進(jìn)入恒泰證券，歷任財(cái)務(wù)總監(jiān)、常務(wù)副總裁、恒泰資本執(zhí)行董事兼法定代表人及總經(jīng)理等職。

2019年，恒泰證券合并實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入320,214.80萬元，較2018 年增長(zhǎng)226.55%;合并實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)76,284.56萬元，較2018 年增長(zhǎng)219.95%，實(shí)現(xiàn)了營(yíng)收凈利的雙豐收。分業(yè)務(wù)來看，報(bào)告期內(nèi)，恒泰證券經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1,095.86 百萬元，較2018年增長(zhǎng)17.01%;投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入330.08 百萬元，較2018 年增長(zhǎng)99.82%;投資管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入849.16 百萬元，較2018 年增長(zhǎng)78.24%;自營(yíng)交易業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入849.74 百萬元，較2018 年增長(zhǎng)226.32%。

但觀察恒泰證券往期年報(bào)可以得知，2019年度業(yè)績(jī)的巨幅增長(zhǎng)很顯然與恒泰證券2019年有一個(gè)較低的起點(diǎn)分不開。據(jù)公開資料顯示，恒泰證券在2018年合并實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入98,060.54萬元，凈利潤(rùn)虧損63,597.97萬元。很顯然，2018年的巨額虧損給了2019年一個(gè)較低的起步平臺(tái)，使得恒泰證券營(yíng)收凈利能夠?qū)崿F(xiàn)如此巨幅的增長(zhǎng)，在這種情形下，恒泰證券的下一個(gè)年度報(bào)告期能否繼續(xù)創(chuàng)造如此輝煌的成績(jī)不禁讓人懷疑。

半年內(nèi)已是第二次員工遭罰

值得注意的是，本次員工違規(guī)遭罰已經(jīng)是近半年來的第二次，恒泰證券內(nèi)控制度或許存在著不小的隱憂。

2019年11月5日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布對(duì)恒泰證券張超采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，恒泰證券在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供便利和服務(wù)，包括協(xié)助資金分配劃轉(zhuǎn)，協(xié)助“墊資開戶”、規(guī)避客戶適當(dāng)性管理要求，協(xié)助放大兩融授信額度等;將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用。

張超作為恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部員工，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。因此中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

另外，去年恒泰證券還曾因慶匯租賃一期ABS違規(guī)而被遼寧證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。經(jīng)查，恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，未對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，即存在部分盡職調(diào)查過程未嚴(yán)格執(zhí)行程序，部分訪談未制作訪談?dòng)涗?，盡職調(diào)查底稿訪談?dòng)涗洸煌暾糠衷L談僅有錄音、未經(jīng)被訪談人簽字等問題。上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條第一項(xiàng)的規(guī)定。

遼寧證監(jiān)局指出，恒泰證券應(yīng)組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等法律法規(guī)，加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量控制，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理，杜絕此類問題再次發(fā)生。