銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(京銀保監(jiān)罰決字〔2020〕11號)顯示,中國建設(shè)銀行北京市分行存在轉(zhuǎn)嫁押品評估費、轉(zhuǎn)嫁抵押物財產(chǎn)保險保費、小微企業(yè)貸款績效考評指標違反監(jiān)管規(guī)定、個別業(yè)務(wù)部門監(jiān)督檢查職能履行嚴重不到位四宗違法違規(guī)行為。吳潑偉、高博為相關(guān)責(zé)任人。
根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條,北京銀保監(jiān)局責(zé)令中國建設(shè)銀行北京市分行改正,并給予合計200萬元罰款的行政處罰;對吳潑偉給予警告,并處10萬元罰款;對高博給予警告,并處5萬元罰款。
中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn),2015年4月,北京銀監(jiān)局核準吳潑偉中國建設(shè)銀行股份有限公司北京市分行副行長的任職資格。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定:銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;
(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;
(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;
(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;
(五)嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;
(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定:銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:
(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分;
(二)銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;
(三)取消直接負責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
以下為處罰原文:
2月29日,中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局發(fā)布2020年第11號行政處罰信息公開表,涉及百年人壽保險股份有限公司贛州中心支公司。根據(jù)行政處罰信息公更多
2020-03-03 10:17:13