據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,上海監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信證券 證券代碼:600030)上海分公司的員工楊慧媚采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查,上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)楊慧媚作為中信證券股份有限公司上海分公司的員工,向客戶(hù)推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品,且參與了部分產(chǎn)品的銷(xiāo)售過(guò)程。
據(jù)媒體報(bào)道,楊慧媚推薦的銷(xiāo)售非中信發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品,大概率不是中信證券與合作機(jī)構(gòu)簽訂代銷(xiāo)協(xié)議后發(fā)行的產(chǎn)品,即非正規(guī)銷(xiāo)售范圍的產(chǎn)品,因此可推斷為“飛單”產(chǎn)品。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十一條第五項(xiàng)、第十三條第九項(xiàng)以及《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]34號(hào))第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定,上海監(jiān)管局決定對(duì)楊慧媚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十一條第五項(xiàng):證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,可以根據(jù)證券公司的授權(quán),從事下列部分或者全部活動(dòng):(五)向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十三條第九項(xiàng):證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得有下列行為:(九)損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條:證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶(hù)大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司,可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額,并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息,記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條:證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng),參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]34號(hào))第十七條:證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格,并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)金融產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn),保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。
《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條:證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。
以下是原文:
關(guān)于對(duì)楊慧媚采取出具警示函措施的決定
楊慧媚:
經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你作為中信證券股份有限公司上海分公司的員工,向客戶(hù)推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品,且參與了部分產(chǎn)品的銷(xiāo)售過(guò)程。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十一條第五項(xiàng)、第十三條第九項(xiàng)以及《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]34號(hào))第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2020年3月23日
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月1日訊(記者魏京婷)2月26日晚間,拉夏貝爾(603157 SH)公告稱(chēng),公司終止公開(kāi)發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券。拉夏貝爾表示,公司業(yè)更多
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2019-04-02 09:17:423月19日晚,券商龍頭中信證券發(fā)布2019年年報(bào)。據(jù)年報(bào)顯示,2019年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入431 4億元,較上年同比增長(zhǎng)15 9% ;歸屬于上市公司股東的更多
2020-03-23 08:14:123月20日,中信證券(600030 SH)披露了2019年業(yè)績(jī)。2019年,中信證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入431 40億元,同比增長(zhǎng)15 90%;歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)122 2更多
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