近日，《證券日?qǐng)?bào)》記者發(fā)現(xiàn)有申請(qǐng)新設(shè)基金公司審批情況出現(xiàn)新進(jìn)展，主要涉及兩家公司，分別為利得基金管理有限公司和聯(lián)博基金管理有限公司。這兩家公司自帶當(dāng)前新設(shè)公募基金市場(chǎng)的兩大特征：一是由基金公司股東“二度”發(fā)起設(shè)立基金公司;二是全球資管巨頭準(zhǔn)備“跑步進(jìn)場(chǎng)”。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，目前仍有26家新設(shè)公募排隊(duì)待審，其中2020年申請(qǐng)材料的新設(shè)公募達(dá)11家，分別為華西基金、人保基金、匯一基金、瑞宏基金、中天友山基金、匯百川基金、民生基金、范達(dá)基金、富達(dá)基金、路博邁基金和聯(lián)博基金。其中包括4家外資公募、2家券商系公募、1家保險(xiǎn)系公募及個(gè)人系公募等。在大資管時(shí)代的背景下，各金融機(jī)構(gòu)及海外資管公司爭(zhēng)相進(jìn)駐中國(guó)公募市場(chǎng)的愿望正酣。

2020年11月18日，利得基金管理有限公司時(shí)隔兩個(gè)多月接到了受理后的第一次反饋意見，并收到證監(jiān)會(huì)發(fā)布的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立反饋意見，共達(dá)11條。其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)擬發(fā)起股東的出資能力、行為規(guī)范、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、股權(quán)結(jié)構(gòu)、高管履職等多個(gè)相關(guān)問題作了針對(duì)性提問，要求擬發(fā)起股東進(jìn)行詳細(xì)說明。

從擬發(fā)起股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，利得基金管理有限公司為利得資本管理有限公司與蘇州海匯投資有限公司聯(lián)合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，于2019年10月9日首次遞交申請(qǐng)材料，同年10月15日獲補(bǔ)正通知，直至2020年8月11日才獲受理決定。天眼查數(shù)據(jù)顯示，擬發(fā)起股東之一利得資本為利得科技的全資子公司，目前利得科技持股另一家公募基金公司——西部利得基金49%股權(quán)。

照此來看，利得基金的設(shè)立恰巧契合了適當(dāng)放寬公募牌照、放寬“一參一控”限制的趨勢(shì)，從8月11日獲受理決定至11月18日獲第一次反饋意見僅僅兩個(gè)多月。

根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。這也就意味著，在參股西部利得基金公司之外，利得科技仍可以控股一家基金公司，符合上述管理辦法的相關(guān)規(guī)定。

2020年11月19日，聯(lián)博基金管理有限公司在遞交申請(qǐng)材料一周后，正式獲補(bǔ)正通知。據(jù)記者了解，聯(lián)博基金為全球資管巨頭聯(lián)博集團(tuán)的香港代表聯(lián)博香港有限公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的公募基金管理公司。而聯(lián)博基金也成為海外資管巨頭布局中國(guó)的又一標(biāo)志舉動(dòng)。

在我國(guó)金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放的背景下，外資進(jìn)駐中國(guó)券業(yè)市場(chǎng)的熱情再次被點(diǎn)燃。《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，聯(lián)博基金是繼貝萊德、路博邁、富達(dá)、范達(dá)集團(tuán)之后，第五家申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金的外資資管公司。從獲批情況來看，2020年8月21日，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立貝萊德基金管理有限公司，這是首家獲批的外資全資公募基金公司。